合規經營是有效防範化解風(fēng)險、強化内部管控、維護公司品牌聲譽、提升競争力及企業價值的必然要求和(hé)重要保障。全面加強合規管理(lǐ)建設，開(kāi)展“經營合規管理(lǐ)年”主題活動是集團公司、資産經營公司立足當前實際、适應變化形勢作(zuò)出的戰略性、全局性決策部署，是落實依法治國、全面從(cóng)嚴治黨的需要，也(yě)是完善企業治理(lǐ)，助力高(gāo)質量發展的需要。
南京發展始終将合規管理(lǐ)作(zuò)爲經營發展的生命線，踐行積極主動的合規管理(lǐ)策略，築牢全面高(gāo)效的合規管理(lǐ)體系，培育健康穩定的合規管理(lǐ)文(wén)化，今年以來(lái)，在完善公司内控管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的基礎上(shàng)，進一步明(míng)确管理(lǐ)職責，健全和(hé)優化管理(lǐ)流程，加強管理(lǐ)人員合規培訓，增強了(le)全員的依法合規意識，高(gāo)度、全面、紮實地将“經營合規管理(lǐ)年”工(gōng)作(zuò)要求落實到(dào)位，積極推進合規“加減乘除”工(gōng)作(zuò)法落地，護航公司高(gāo)質量發展。
一、勤于做合規“加法”，重點是建體系
“設繩墨而取曲直，立規矩以爲方圓”。企業健康、持續的發展除了(le)依靠提高(gāo)核心競争力外(wài)，還必須苦練内功，切實提高(gāo)内部管理(lǐ)水(shuǐ)平，通過改善經營環境，加強風(fēng)險評估，提升信息溝通，強化合規意識等措施，完善公司的内部控制，規範經營管理(lǐ)，減少經營風(fēng)險。因此，内部控制的完善程度将直接關系到(dào)公司經營的成敗，健全内控制度就是建立健全合規制度和(hé)合規管理(lǐ)機制，讓公司所有經營活動均在制度框架下(xià)開(kāi)展，所有工(gōng)作(zuò)均有章可循。一是紮緊制度體系籠子。南京發展結合實際，圍繞合規重點領域、重點環節制定（修訂）了(le)工(gōng)程建設、安全生産、績效考核、資金(jīn)管理(lǐ)、招标采購等方面制度共52項，基本覆蓋公司經營各個環節，并在不斷完善制度的同時(shí)，強化制度執行力度，合理(lǐ)實現(xiàn)内控合規管理(lǐ)目标。二是把牢法律審核關卡。重大(dà)決策與規章制度涉及法律内容的，法律審核率達到(dào)100%。法律審核作(zuò)爲前置審核程序，及時(shí)發現(xiàn)重大(dà)決策與規章制度是否符合相關法律規定，爲公司經營決策提供堅強的法律保障；三是落實信息化保障。持續推進EAP信息系統建設，通過信息化、大(dà)數據等手段對(duì)重要領域、關鍵節點開(kāi)展精準管理(lǐ)，依托信息化建設，将必要審核的項目及流程嵌入，基本做到(dào)各類事(shì)務辦理(lǐ)均可通過信息化手段完成審批。
- 勇于做違規“減法”，重點是補短闆
風(fēng)險的控制在于對(duì)風(fēng)險時(shí)刻保持警惕，應在深入開(kāi)展各類風(fēng)險自(zì)查自(zì)糾工(gōng)作(zuò)的同時(shí)，認真梳理(lǐ)頑瘴痼疾，通過量化分解目标，确保各類問題發生率降低(dī)。一是敢于自(zì)我揭短，嚴格問責。以本次“經營合規管理(lǐ)年”活動爲契機，緊貼工(gōng)作(zuò)實際，制定工(gōng)作(zuò)方案，詳細梳理(lǐ)潛在風(fēng)險點，全面檢視(shì)存在的問題，加強預警防範，本着不回避、不掩飾、不隐瞞的态度，堅持充分暴露問題的原則，對(duì)于發現(xiàn)的問題，避免簡單一刀(dāo)切，堅決杜絕整改之後同質同類問題屢查屢犯現(xiàn)象，涉及人員問責的，嚴肅追責，讓全體人員做到(dào)不敢違規、不能(néng)違規、不願違規。二是認識問題本質，健全長效機制。持續推進内控合規管理(lǐ)建設，堅持深入認真剖析問題産生的原因，對(duì)于因管理(lǐ)機制、管理(lǐ)體系、考核指标等因素引發的問題，緊盯制度建設、流程建設、系統建設的關鍵，着力解決頂層設計(jì)問題，消除違規行爲的發生渠道(dào)，建立解決問題的長效機制，築牢内控合規的堅固防線。
三、敢于做合規“除法”，重點是控風(fēng)險
合規管理(lǐ)的核心是合規風(fēng)險管理(lǐ)，是動态和(hé)持續的管理(lǐ)過程，絕非一蹴而就，同時(shí)也(yě)是合規管理(lǐ)一脈相承的課題，公司要始終堅持底線思維，防範化解重大(dà)風(fēng)險。一是梳理(lǐ)決策層決策順序和(hé)權責清單。對(duì)研究讨論的重大(dà)事(shì)項進行細化，并對(duì)有關額度、标準等予以量化，對(duì)前置程序及最終決策程序的先後順序予以明(míng)确。二是深化合同管控，優化。保證合同管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)有章可循，有法可依。其中，合同管理(lǐ)組織架構應覆蓋各個部門(mén)，明(míng)确各部門(mén)的責任，各個部門(mén)相互制約和(hé)促進，有效地監督公司的合同管理(lǐ)合規行爲。
四、善于做合規“乘法”，重點是育文(wén)化
在經營管理(lǐ)過程中，需要公司不斷提升各級管理(lǐ)人員依法合規經營意識，持續厚植合規文(wén)化，牢固樹立“内控優先、合規爲本”的管理(lǐ)理(lǐ)念，弘揚“人人講合規，事(shì)事(shì)重合規”的良好(hǎo)合規文(wén)化，做到(dào)事(shì)事(shì)有章可循，事(shì)事(shì)遵章而循。一是提高(gāo)政治站(zhàn)位，深刻認識合規文(wén)化的重要性。成立南京發展合規工(gōng)作(zuò)領導小(xiǎo)組，壓實各級責任、凝聚工(gōng)作(zuò)合力，教育引導幹部職工(gōng)增強崗位意識和(hé)責任意識，制定工(gōng)作(zuò)崗位分工(gōng)表，明(míng)确工(gōng)作(zuò)内容及分工(gōng)，明(míng)确每個業務崗位應當防範的合規風(fēng)險責任，有效強化全體員工(gōng)自(zì)覺守法、主動合規意識，讓幹部職工(gōng)自(zì)覺成爲合規文(wén)化的踐行者和(hé)推動者。二是強化黨建引領，促進合規文(wén)化建設。堅持黨的領導，加強黨的建設，是深化合規管理(lǐ)，做好(hǎo)風(fēng)險防控的“根”和(hé)“魂”，充分發揮“黨建引領”作(zuò)用(yòng)，把“黨的領導”放(fàng)在首要位置，以全面從(cóng)嚴治黨帶動全面從(cóng)嚴治企，發揮黨員模範作(zuò)用(yòng)，通過抓住“關鍵少數”帶動“絕大(dà)多數”的方式，加強對(duì)各級管理(lǐ)人員的警示教育，将思想道(dào)德、執業操守和(hé)黨紀國法教育作(zuò)爲重要内容進行全員培訓，引導全員樹立合規風(fēng)險防範理(lǐ)念，提高(gāo)員工(gōng)風(fēng)險合規意識。三是專項培訓宣貫，提升合規管理(lǐ)意識。以思想建設爲先導，組織全體幹部員工(gōng)對(duì)集團公司及資産經營公司下(xià)發的各類合規文(wén)件進行學習，樹立合規意識，培育合規文(wén)化。同時(shí)，組織加強普法宣傳與培訓，提高(gāo)全員法律意識，突出學習習近平法治思想和(hé)憲法、民法典以及突發事(shì)件應對(duì)、疫情防控等方面的法律法規，将法治合規教育融入員工(gōng)日常工(gōng)作(zuò)學習中。
2022年是實施“十四五”規劃承上(shàng)啓下(xià)的關鍵之年，也(yě)是集團公司“經營合規管理(lǐ)年”，更是南京公司發展的戰略機遇期。合規管理(lǐ)建設必須常抓不懈、久久爲功，南京發展将以此次專項活動爲契機，完善公司内控合規管理(lǐ)制度，實現(xiàn)内控體系更加健全、内控效能(néng)持續提升、合規意識更加牢固、合規文(wén)化持續厚植的建設目标，爲公司穩健發展作(zuò)出更大(dà)的貢獻。